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证监会放松基金销售机构资格限制

2019-07-22 05:15:39来源:励志吧0次阅读

法制网北京6月15日讯 记者周芬棉 中国证监会今日就修改《证券投资基金销售管理办法》的相关条款公开征求意见。其核心意思是放松监管,对申请销售基金的机构降低准入门槛。

据介绍,在实践中,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构等在内的众多机构,都希望能积极参与基金销售业务。但是,证监会对之前申请机构的情况进行分析后发现,有部分机构因在最近三年内受到行政处罚而被限制了申请资格,而其受处罚的原因对开展基金销售业务并不构成实质性障碍。

为此决定,拟将商业银行、证券公司和证券投资咨询机构等因受到的行政处罚分为 重大处罚 和 一般处罚 ,对限制申请基金销售业务资格的范围仅限定于受到 重大处罚 。具体地,没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,且最近三个内没有受到重大行政处罚或刑事处罚,皆可申请销售基金。

另外,证监会对《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》进行了修订,名称改为《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,并在征求意见之后,今日正式发布。

有关负责人强调,基金管理公司的基金从业人员,应当按照《规定》提出的要求,建立基金从业人员与基金份额持有人的利益绑定机制,严格遵守投资基金的锁定期,真实、准确、完整、及时地申报和记录所投资基金的信息,并提高投资基金信息的透明度,切实防范利益冲突和利益输送,银行托管部门的基金从业人员也应当按照《规定》提出的有关要求严格贯彻执行,否则依法追究相应法律责任。

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